16 Mar 2020

在预算中,校长宣布征收公司征税,该公司受到洗钱条例的支付,以帮助资助新的政府行动来解决洗钱,并确保在经济犯罪计划中交付致力的改革。

无论这将涉及受监管部门的额外负担是否明确,但让我们希望征收征税,围绕亿万英镑的标志,不得用于制定进一步的任务,这将增加不断增长的运营依从性成本受监管部门。

预算还宣布了1400万英镑用于分配给公司房屋,以改善其反洗钱安排。我们可以相当肯定,这笔金额不会提供审计公司房屋的PSC文件的计划。在2017年1月2020年1月在20020年1月生效的修正案中,该负担在2017年洗钱,恐怖主义融资和转让的修正案中举行。监管部门现在是审查其客户的PSC申请的第二对眼睛。

这一新义务似乎在一开始就相当简单。我们从看PSC条目,公司遇到困难掌握如何识别英国公司由海外父母所拥有的PSC。各种问题已未答复。例如,如果公司房屋的详细信息与您收集的客户追加信息之间存在差异,如果您将此传到客户端存在问题?

公司议院已发表关于他们想要被告知的差异类型的指导,这是PSC详细信息与客户尽职调查信息之间的重要性差异的指导。这些可以从更重要的问题范围内,例如没有PSC列出PSC的PSC;被列出的错误的PSC;错误的控制条件被列为较少的基本,但仍然是重要的错误,例如在出生地址或日期。

当公司收到一份报告时,他们将决定是否与客户调查它以查看它是否准确,PSC详细信息是正确的。他们不会告诉客户已经进行了差异报告。指导明确表示差异报告不是可疑活动报告(SAR)。如果在收集客户尽职调查时,你会担心洗钱,因此你应该单独制作一个单独的SAR。

在制造或正在考虑SAR的情况下,应始终考虑倾斜关闭的风险。在对客户的帮助下,专业服务提供商可能会有自然的本能,告诉客户,PSC职位存在问题,并通过在公司房屋中提出相关申请来纠正它们。在考虑SAR的地方,顾问应该谨慎地提及差异报告。

在PSC差异不可疑的情况下,客户(未经您的简要介绍)向公司房屋发送纠正的细节,您还会报告原始差异吗?您可以决定不报告,因为不再存在差异?

如果在不向您介绍的情况下,客户要求在PSC职位上咨询法律建议,这是否会阻止您报告差异,因为该信息由法律特权涵盖?

我们正在等待主管对新规定的指导。希望这将对这些问题提供一些见解。


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