鉴于企业责任的重要性,我们了解内部调查应迅速和谨慎管理。

我们的目标是确保企业迅速解决所确定的任何不当行为,并最大限度地减少冗长的监管或刑事调查的风险。

我们与客户合作,汇集了一支定制的领先从业者团队,将有效地应对您的问题。我们的调查团队的成员将酌情与我们的就业,公司,商业,数据保护和网络安全律师合作,以确保您拥有您所需的所有专家。

我们还在内部调查结束后向企业提供支持。与您的内部法律和合规团队以及相关的监管机构合作,我们建议如何加强和实施业务和治理框架,以尽量减少进一步不法行为的风险。

我们的团队定期代表是内部调查的主题或者被要求协助作为潜在证人的高级个人。与内部调查的协助和合作充满了员工的困难,可能导致增加个人面临的法律和监管风险。凭借我们为企业行事的经验,我们在这些困难的情况下支持高级个人,并建议如何实现与雇主合作的良好平衡并保护自己的立场。

内部调查专业知识

  • 关于发现不法行为的“第一反应”(无论是来自举报人,从监管机构的询问或逮捕一名员工)
  • 对不法行为的评估和分析(从文件保存和整理到访谈人员)
  • 危机管理与媒体关系
  • 就业法问题包括暂停员工和举报人的保护
  • 市场公告和与上市机构联络
  • 代表内部调查访谈和自愿或与监管机构或执法机构采访的个人
  • 回应监管机构和执法机构的援助请求
  • 与监管机构和执法机构的自我报告和联络
  • 关于发现不法行为的“第一反应”(无论是来自举报人,从监管机构的询问或逮捕一名员工)
  • 对不法行为的评估和分析(从文件保存和整理到访谈人员)
  • 危机管理与媒体关系
  • 就业法问题包括暂停员工和举报人的保护
  • 市场公告和与上市机构联络
  • 代表内部调查访谈和自愿或与监管机构或执法机构采访的个人
  • 回应监管机构和执法机构的援助请求
  • 与监管机构和执法机构的自我报告和联络

内部调查经历

  • 在发现广泛的欺诈和潜在误解账户的潜在误解后,在列出的公司内部调查。这项调查涉及与伦敦警方和监管机构的联络。

  • 致力于一家大型零售经纪公司,该公司是FCA和警方调查的主题,与交易者的贿赂和洗钱指控有关。

  • 在一批高级雇员对不专业和不道德行为指控的指控下,致力于经纪人和投资银行公司。

  • 在一项被指控的记者之后的一项调查中致力于跨国公司,随后被判犯有悔改的司法课程。

  • 代表了一些高级管理人员(包括那些是高级管理人员,认证的工作人员或受监管公司批准的人)的人是内部调查的主题,或者被要求协助作为初级证人。

  • 代表零售银行的当前和前高级管理人员参加高级法院法官进行高调​​独立审查。

  • 在发现其财务报表中的差异之后,向上市公司致力于其义务。

  • 在调查和评估其洗钱制度和控制后,在FCA提出的担忧下,致力于经纪公司。

“詹姆斯卡尔顿有一个非常明智的脑袋;他不断展示了对内部调查陷阱的百科全书知识,并且在实现客户的最佳结果方面是非常精明的。”


合法500 2020.

“Sona Ganatra,詹姆斯卡尔顿旁边,是一个特殊的组合。”


合法500 2020.

“他们绝对出现了。他们提供了如此奇妙的服务。”


钱伯斯英国2020年

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