我们一直在向客户提出20多年的所有方面,并致力于FCA,PRA,UKLA,AIM监管团队和FRC带来的一些最复杂和最高的调查和诉讼程序。

我们还拥有美国司法部,证券交易委员会,商品期货交易委员会和纽约金融服务部购买的跨境调查专业知识。

我们的专业知识包括与市场不当行为,系统和控制治理失败,金融犯罪和洗钱,欺诈,客户资金控制违规行为,控制制度的变化以及相关的破产行为的改变以及相关的破产行为的调查。

我们赞赏对面临任何监管行动的企业和个人的法律和声誉后果,并确保我们的客户收到关于处理任何执法调查和纪律处分所产生的问题的量身定制建议。我们团队的成员以前在FSA和FCA的执法团队中工作过。因此,我们提供了无价的洞察力和理解这种调查的机制。凭借这些知识,我们与监管机构合作地工作,以实现客户的最佳结果。

FCA执法调查专业知识

  • 对复杂有争议的授权申请提供咨询和控制控制
  • 咨询相关就业法问题和公司治理义务
  • 咨询潜在风险和负债产生的潜在风险和责任,遭到金融服务和市场法案,PRA / FCA手册要求,以及互联立法,包括付款条例和电子货币法规
  • 捍卫执法调查,包括在RDC和上部法庭之前的代表
  • 响应和处理FCA调查要求,包括文件和强制面试的要求
  • 监督关系处理:从处理FCA和PRA查询捍卫紧急申请
  • 支持公司正在进行的S166评论
  • 对复杂有争议的授权申请提供咨询和控制控制
  • 咨询相关就业法问题和公司治理义务
  • 咨询潜在风险和负债产生的潜在风险和责任,遭到金融服务和市场法案,PRA / FCA手册要求,以及互联立法,包括付款条例和电子货币法规
  • 捍卫执法调查,包括在RDC和上部法庭之前的代表
  • 响应和处理FCA调查要求,包括文件和强制面试的要求
  • 监督关系处理:从处理FCA和PRA查询捍卫紧急申请
  • 支持公司正在进行的S166评论

FCA执法调查经验

  • 在SFO和FRC调查中致力于高级管理人员进入SELCO。

  • 建议桑东保险前主任,与FCA调查有关销售保险附加产品的销售情况。

  • 致力于有关国际调查的若干人,以对Libor / Euribor的操纵指控。

  • 致力于一家大型零售经纪公司,该公司是FCA和警方调查的主题,与交易者的贿赂和洗钱指控有关。

  • 建议警察/ CPS和相关的FCA查询调查的电子货币/支付服务业务。

  • 致力于对违反巴克莱银行PLC的调查和诉讼以及与2008年资本筹集的诉讼有关的个人,从卡塔尔投资机构中获得。

  • 建议P2P贷款平台与借款人及其相关方进行的潜在大规模欺诈。

  • 建议瞄准公司与市场不当行为指控和与FCA和AIM监管团队联系。

  • 建议RP Martin的前财务总监与FCA调查纳入LIBOR操纵。

  • 建议催化剂投资集团有限公司与高调的FCA调查有关ARM资产支持证券SA债券的债券和相关的破产和投诉问题。

  • 在CCA调查的高度外形P2P平台上建议治理失败,最终被带入给药。

FCA执法调查常见问题解答

我们处理金融市场中发生的全部调查。我们在银行,保险,投资,付款和金融气领域的公司和个人行事。

我们最近的调查经验包括各种各样的事项,包括:财务误报;严重的欺诈和洗钱;业务失败的行为(包括养老金转移和自由裁量权投资管理调查);内幕交易和市场滥用调查(包括市场操纵);付款服务欺诈;和系统并控制他人之间的调查。

我们在对金融市场调查的任何方面进行了专业知识。我们的客户范围从最大的全球金融机构到国家和区域金融服务公司。我们还适用于可能在此类公司工作或控制这些公司的个人,并且世卫组织也可能受到监管调查。

我们是在所有主要法律目录中认识到的少数家公司之一,为我们的企业和个人客户提供专业知识。我们认识到,我们的专业服务需要根据客户的需求和他们提供的资源量身定制。我们为客户面临的情况提供了一定量身定制的方法,并确保所面临的法律和声誉风险。

我们建立了一个能够处理金融部门的全面监管和刑事调查的专业实践。我们的团队包括具有大量执法经验的律师和障碍物,并在加入我们的团队之前执法律师,调查员和检察官。

我们经常与英国金融行为管理局(监管和刑事),审慎监管机构,严重欺诈办公室,各国警察部队,惠民收入和海关等专家执法机构进行的调查和查询进行关系。我们代表我们的客户在调查的所有阶段,包括范围,初步面试(无论是自愿,强制性或警方和刑事证据法案)和随后的行动。我们的团队在监管机构,警察局和所有相关法庭和法庭参与金融市场调查之前,拥有深刻的经验。

是的,我们经常为正在解决SMCR下解决复杂问题的公司和个人而行为。

我们经常建议公司在出现复杂和敏感的问题时如何遵守SMCR。我们的工作包括建议如何以符合SMCR进行内部纪律流程。我们通过部署我们在监管和雇佣法律领域的专业知识进行这一点。我们可以确保公司符合其PRA和FCA监管义务,同时以公平合适的方式作为雇主行事。

同样,我们可以采取可能受到内部调查或正在寻求加入新公司作为高级管理职能(SMF)持有人的个人,或作为认证的工作人员。我们在处理困难问题和可能在不利监管参考方面产生的影响。我们还能够代表和支持可能受到违反FCA行为准则(COCON)规定的调查的个人。

FCA执法调查见解

“该公司拥有优秀的合作伙伴和员工,所有这些都提供了一项伟大的服务。”


Chambers UK,2021年

“狐狸威廉姆斯团队具有高管的力量和深度,其他人是该领域最复杂的监管案例。”


合法500 2021.

“对保险监管要求的良好知识并非常快速地回应。”


合法500 2021.

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