我们的投资公司客户包括MTFS,OTFS,IFPRU和BIPRU公司,复杂的证券和期货公司,企业融资房屋,经纪商和资产管理人员。

我们经常要求向FCA Solo胜负彩澳客网和PRA双重胜负彩澳客网投资公司提供批发和零售胜负彩澳客网问题。

我们的客户位于英国,海外。它们包括小型LLP,财务顾问网络和指定代表。他们还包括国家和国际家庭名称。

我们经常处理客户面临的复杂胜负彩澳客网问题,这些问题都来自咨询和执法视角。我们的专家团队包括以前在胜负彩澳客网机构和金融服务业本身工作的律师。

投资公司专业知识

  • 申请获取授权公司的控制权
  • 申请允许进行受胜负彩澳客网活动,特别是如果有一些不寻常或有争议的争议,使得专家的法律咨询值得
  • 公司治理和内部系统和控制
  • 跨境服务,分支机构和护照
  • 捍卫/响应胜负彩澳客网调查和执法行动
  • 初始资本,持续的胜负彩澳客网资本,要求
  • 内部调查
  • mifid II和MiFir
  • 销售流程及相关业务和金融促进问题的行为
  • 熟练的人报告
  • 胜负彩澳客网周边(您需要授权吗?如果是这样,您可以合法避免结果吗?)
  • 高级管理人员和认证制度(SMCR)
  • 交易胜负彩澳客网尽职调查
  • 您需要授权是什么,并为此? (你会经营MTF,OTF,或作为胜负彩澳客网市场吗?您是否可以成为Bipru或Ifpru公司,如果是的话,哪种类型?)
  • 申请获取授权公司的控制权
  • 申请允许进行受胜负彩澳客网活动,特别是如果有一些不寻常或有争议的争议,使得专家的法律咨询值得
  • 公司治理和内部系统和控制
  • 跨境服务,分支机构和护照
  • 捍卫/响应胜负彩澳客网调查和执法行动
  • 初始资本,持续的胜负彩澳客网资本,要求
  • 内部调查
  • mifid II和MiFir
  • 销售流程及相关业务和金融促进问题的行为
  • 熟练的人报告
  • 胜负彩澳客网周边(您需要授权吗?如果是这样,您可以合法避免结果吗?)
  • 高级管理人员和认证制度(SMCR)
  • 交易胜负彩澳客网尽职调查
  • 您需要授权是什么,并为此? (你会经营MTF,OTF,或作为胜负彩澳客网市场吗?您是否可以成为Bipru或Ifpru公司,如果是的话,哪种类型?)

投资公司经验

  • 建议如何以及何时遵守MIFID II和MIFIR的要求–内部策略起草,业务条款,其他文件和其他内部系统和控制。

  • IFA网络上的胜负彩澳客网资本和FCA阈值条件要求。我们的角色包括对FCA要求的建议并提供对FCA胜负彩澳客网互动的支持。

  • 建议内部调查对实际和潜在的内幕交易和其他形式的市场滥用,对高级银行家的纪律处分,并以安全,适当及时地向胜负彩澳客网机构报告。

  • 培养养老金转移业务对FCA的要求,并回应FCA查询,挑战和调查。

  • 建议对投资公司的正确分类:特别是,它是经营MTF,OTF或受胜负彩澳客网市场吗?是Bipru公司还是IFPRU公司,如果是的话,哪种类型?

  • 建议胜负彩澳客网资本违规行为–治愈问题,并以正确的方式和按时向胜负彩澳客网机构报告。

  • 委任(并终止任命)被任命的代表,培训人员和绑定代理人任命(并终止任命)。

投资公司常见问题解答

我们可以,如果有的话’是关于它特别小说的东西;它’s异常复杂;或者’认为它可能被拒绝的原因。如果有没有 ’t, you probably don’需要一个律师事务所,但你可能需要一个合规顾问。

如果合规顾问需要有关某些事情的法律建议,我们肯定会有所帮助。

我们还可以帮助您在与他们分享此建议之前要求您获得有关问题的法律建议。例如,胜负彩澳客网机构有时要求申请人(a)获得法律建议,该建议解释了为什么需要授权和胜负彩澳客网,以及他们需要授权的特殊胜负彩澳客网活动;和/或(b)获得法律意见,该意见证实了其股份的胜负彩澳客网资本地位以及他们可能发出的任何其他金融工具。这样的建议就是我们的街道。

如果您需要知道特定的PRA或FCA规则手段;或者是否具体安排是符合规则,我们可以提供帮助。如果您需要帮助求助求助于胜负彩澳客网机构的问题,我们也可以帮助解决问题。我们可以’T帮助常规合规活动,合规监控,合规审计或新系统和控制的详细设计。但是,我们可能会向您介绍可以的合规顾问。

我们可以,但你可能不需要我们。

我们通常会建议受管制的消费者信用问题,如果(例如):

  • 客户正在设计新产品,需要知道是否会有胜负彩澳客网的消费者信用(或不)。如果将有胜负彩澳客网的消费者信用,我们有时可以构建产品,得到不同的结果。
  • 客户正在投资或购买另一个业务,并客户需要了解目标是否适当授权,并遵守其法律和胜负彩澳客网义务。一切都经常,我们发现这不是,我们要求我们建议对目标和收购方的不合规的风险和后果,以及需要采取的步骤对事物进行分类;
  • 客户及其业务合作伙伴正在进入新的商业安排,依赖于或包括,初级或二级信贷经纪人;或初级或次要胜负彩澳客网的贷款,并希望确保新安排是合法的,并与其胜负彩澳客网权限一致。

我们向胜负彩澳客网和非胜负彩澳客网的贷款协议草案起草;我们的同事强制执行他们的条款。

我们的金融服务胜负彩澳客网团队不建议借款人,而且它并没有向(例如)受胜负彩澳客网的信贷协议的变异或提前终止的例行建议,或促进和销售受胜负彩澳客网贷款产品。

We’RE经常要求向PEVC基金管理人员提供法规事项,包括替代投资基金经理指令(AIFMD)。但我们不做任何类型的资金形成工作。

“该公司拥有优秀的合作伙伴和员工,所有这些都提供了一项伟大的服务。”


Chambers UK,2021年

“狐狸威廉姆斯团队具有高管的力量和深度,其他人是该领域最复杂的胜负彩澳客网案例。”


合法500 2021.

“对保险胜负彩澳客网要求的良好知识并非常快速地回应。”


合法500 2021.

搜索

Portfolio
标题 简历 电子邮件

移除所有

下载